內控工作總結(15篇)
總結是指社會團體、企業單位和個人對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓和一些規律性認識的一種書面材料，寫總結有利於我們學習和工作能力的提高，因此好好準備一份總結吧。你所見過的總結應該是什麼樣的？下面是小編爲大家整理的內控工作總結，歡迎大家分享。
內控工作總結1
一、內審成果及其作用
人民銀行內審成果，可簡言爲“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，並對人民銀行業務活動和內部控制活動起積極的推動作用。
一份內審工作總結一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題X個，查出違規金額Y元，整改得到落實Z個……”。這就是一個工作階段內審人員所創下的工作成績，通常，也是將此作爲衡量內審成績與查處力度的一個尺碼，但內部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專項審計、後續審計和領導幹部離任審計拓展到內控評審、履職審計並朝着績效審計方向漸進的過程，可視爲內審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面覈對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計爲主的提出；內審職能從監督評價到監督與服務並重的提出；內審內容從財務的合規性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑑、利用與轉化的結晶。內審成果推動着人民銀行審計技能與質量的不斷提高——審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑藉風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。
內審成果推動着人民銀行內審理論與實踐的不斷髮展與豐富——風險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實，出臺了《中國人民銀行領導幹部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導幹部履行職責審計指南》等。內審成果促進着人民銀行內部管理方式的優化——以人爲本的內部管理理念不斷深入，環境建設得到加強，人人蔘與內控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防範來自組織內、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規範，更可以是新的內審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專利屬於內審成果範疇。
二、內審成果利用、轉化與梗阻
通常，視審計結論與決定(內審意見)爲內審成果利用與轉化的唯一通道。實際上，內審工作的各個環節都在爲內審成果利用與轉化作各類鋪墊，如:基於職能部門的業務操作流程與規範而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現有審計經驗、技術條件，圓滿完成內審任務，實現審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝鍊審計成果的渠道；內審經驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
爲查而查，爲整改而整改，爲完成任務而完成任務的工作態度只能成爲內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較爲普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態度所致，其中，不排除內審建議過於籠統，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審幹部對問題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏於開展切合實際的比照、分析和總結，只能是內審成果的梗阻。當前基層人民銀行內審部門仍不同程度存在“浮誇”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地誇大業績，拿不出真材實料，不注重工作經驗與審計技能的總結、積累與交流，只浮於人員思想動態的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。
內審自身管理制度不健全、執行制度流於形式勢必成爲內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審對象，監督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類可疑風險點，而自身內部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高。現場審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的儘可能“靈活”，現場該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事後補正、補救的現象在基層人民銀行內審部門時有發生。
領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新慾望得不到領導的支持，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態。工作無激情，爲了“績效”而製作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動一切積極因素，發揮團隊作用，這一切都會形成一些人爲的，不必要的梗阻。
三、促成內審成果利用的幾個保障
綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現在內審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過於懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質量，分析審計風險產生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。
(二)商議、協調與溝通，打造良好體內監督機制。一個良好的體內監督機制要求崗位監控、部門監控和內審監督達到良性互動，這個監督機制便是內審、事後監督、紀檢監察及相關部門組成的大監督工作機制。內審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內審監督與職能部門的爭議進行協調，協調要有流程，內部審計還要定期通報監督結果，將部門監督、內審監督和羣衆監督納入內控制度體系，取得領導重視與支持，規避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結與分析，利用好現有的提煉平臺。《內審案例分析》、《內審查處統計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內審幹部必須據實、詳細地開展分析與報告，關注內在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結與提煉內審工作經驗與做法，並及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。
(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當地人民銀行業務活動，開展實地內審調研，掌握業務活動總體態勢，及時發現內審工作的侷限與不足，有的放矢地開展內審檢查，調研不是簡單地遞交一份達到字數要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價值，調研內容不應侷限在自身內審工作範疇，而應拓展到人民銀行各項業務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的`內審工作經驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“爲我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發。
四、促成內審成果轉化的幾點建議
源於審計實踐的內審成果上升爲理論境界之後，還必須應用到內審工作實踐中，轉化爲審計工作的新生力量，這種循環往復的關節點在於:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“覈實勾稽“和”尋找出入”的工作質量，可學習、借鑑先進的內控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、覈對過程。採取後續審計及時跟進的連續性監督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內審管理制度與規範的完善。內部審計人員的工作行爲與過程，必須置於內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內審人員准入、交流和學習制度，建立現場審計行爲規範，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內審文書流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利於調度每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價內部管理制度的優劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個業務活動，覈對每一個違規與差錯是否有條款與之對應並施於約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內控制度評價工作列入內部審計常規性的工作範疇，促進組織內部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內部每位員工自覺踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計爲新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環節，保質、保量全面地完成審計工作，本着有利於糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執行整改跟蹤調查、查訪制度，將審計結果與幹部考覈、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個層級。
內控工作總結2
內控是從一開始我們就在下大力氣在抓的環節，一個是我們以制度爲前提依據，從大的方向去監管和掌控這個工作的尺度。當然了內控不可能是脫離實際的蠻幹主義，我要深入到下屬單位瞭解情況，依據不同的形勢對制度進行細分和完善。力爭做到符合實情，恰當有效，不違背客觀事實，這樣才能把內控工作給做好，在此我把概念度公共做出總結：
1、緊跟形勢
由於我們這個部門的工作性質不同於其他行業，那麼每天工作都要有一個警醒的.心態，不帶着懈怠的情緒面對工作。尤其是在一些重要的事項處理上，應該拿出敬畏的態度。所以我一直都在努力讓自己的思想進步，不斷的樹立榜樣意識，先是跟別人學，要看到別人身上一些好的作爲，然後將別人身上的好品格轉化成自己的優點。
2、嚴守規範
不論是做什麼，都得有個規則前提作爲大的指向，要是大夥都不把規矩當回事就沒有辦法做到穩定有序，不止會使工作亂做一團，還會破壞大環境的平衡。那麼我們就不能容忍把制度作爲口號喊喊就完了，或者是當牆畫一樣貼上當擺設，而是要把一切規則和程序給監督好，要讓人人都做到遵行務實。
3、反思整改
有些時候我們總是習慣性的把問題的焦點給集中到自己身上，總是擔心內控從自己這裏出現缺口。實際上我們在管住自己的時候，經常會忽略到其他人，畢竟只要一個點出現差錯，全盤都會被牽扯下去。也就是說當別人自己違規或者出現失誤的時候，就會引發大的連鎖反應，那麼其他人便成了無辜的犧牲品。所以不能光自我監督和做自我管理，應該大家之間互相進行監督和管理。
內控工作總結3
爲全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發展，根據總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，於20xx年起連續三年分別開展以“內控達標年”、“內控優化年”和“內控提升年”爲主題的內控建設活動。
據瞭解，本年“內控達標年”活動意在通過與上市規範、監管要求和內控評價對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續推進合規文化建設，使該行內控管理水平達到同業先進水平。
爲提高活動開展效果，該行聯合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分爲“與上市規範對標、與監管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。並於10月10日召開了“內控達標年”活動啓動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規定和充分傳達。並要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統籌協調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
郵儲銀行金融內控達標年總結報告
銀行作爲經營風險的行業，風險防控是其生命線。內部控制是爲保證組織目標實現而建立的`控制機制和實施的管控措施，在防範和化解銀行經營風險中發揮着重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵禦風險，保持健康持續發展的基礎保障。實施有效的內控合規管理是銀行爲提升核心競爭力、實現經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
一、對合規經營的認識理解
內控建設目前已成爲銀行經營發展的內在需求和內生動力。
合規經營是防範商業銀行操作風險的需要。合規經營是規範操作行爲，遏制違規違紀問題和防範案件發生，全面防範風險，提升經營管理水平的需要，能爲銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除於無形。
合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源於依法合規經營，源於產生質量和效益的每一個環節，源於每一個崗位的每一位員工。銀行的發展一定要以合法、合規經營爲前提，才能從源頭上預防風險。
合規經營是銀行實現發展目標的重要保證。合規經營就是爲業務保駕護航的，是爲了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業務的經久不衰。
二、提高思想素質，增強依法合規經營的理念
加強員工的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行爲的重要手段。作爲員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業操守，自覺抵制各種違紀、違規、違章行爲，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防範意識和自我保護意識。
內控工作總結4
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》爲基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況彙報如下：
一、上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》爲參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司週四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的瞭解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，並將覈查結果簽字及時反饋，彙總後統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開展業務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由於分公司經營範圍广部分業務層面依然存在着風險，將繼續加強與有關部門溝通採取有效措施進行規避。
2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在於執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防範是每一位員工的責任”的理念深入人心並融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今後的.工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》爲範本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，爲建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。
內控工作總結5
20xx年是我飛速發展的一年，本年度我擔任的是內控經理助理一職，工作中我結合個人金融業務的特點，着重部署相關的品種業務整合，並建立相關的制度規則，和政策講解。通過會議形式傳達上級的內容，並進行部署。現在一年多的時間過去了，我跟經理學習到了很多，現在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
一、加強員工制度的學習和梳理
今年以來我不斷的跟隨領導進行新文件的閱讀和學習，做好相關政策的理解。並且在實際的應用中進行落實，並且深入開展多項制度的普及。如今我支行內各個部門的職工都已經對這些規章制度有了深入的瞭解，也在不斷的提升自身的職業素養。
二、加強外圍櫃檯的監管
近期因爲業務人員的冰凍較大，領導也下發了人員監管的文件。對於部分信用卡系統和零售信貸系統的操作人員和櫃檯人員我們都加強了內控的監管。確保每一個人員的情況都在我們的管轄範圍內，並實時更新各職員的最新狀態，進行備份登記。
三、提升自己，完成工作
在銀行內控工作這一年多，我認真的做好登記，並且及時的對領導進行彙報，配合上級的檢查和詢問。尤其是企業信息和信貸情況的登記，我加強收集企業的'信息，並且評估他們的信貸風險。爲了更準確的瞭解到企業的信息，我經常加班加點的調查資料，爲的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了，我在工作中有過很好的表現，也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領導下發的任務，但是很多時候還不能夠及時的瞭解領導文件中的用意。今後我還需要不斷的加強自己的政治覺悟，通過豐富自己的知識，從而更好的幫助內控經理做事。
內控工作總結6
按照《企業內部控制基本規範》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心爲內部控制制度基礎管理工作。
（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建築、築爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。
（二）加強內控基礎管理，優化業務流程
20xx年內控管理工作的.思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規範市場交易行爲，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的精細化、管理的新進步。
（三）以提升執行力和風險管理爲中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限於）預算成本和結算效率水平，有效提高業務管理控制能力。
各部門及生產單位要以管理職責和基本業務爲切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考覈爲手段，完善考覈管理辦法，。建立“簡單、效率、規範”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。
內控工作總結7
一、20xx年工作總結
（一）內部控制
1.召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，爲各個部門提供內部溝通交流平臺，發揮內控部門溝通協調作用。
2.開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統一證據表單126個。
3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發現的問題進行分析梳理，根據實際業務需要，邀請專業部門進行專項業務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關於物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鑽井等業務部門及基層單位的一一對接覈實，在會上做了專門回覆，屬於暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對於無計劃採購的物資，生產應急審批手續要健全，及時補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
（二）風險管理
1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2.開展20xx年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。20xx年下發了新的風險管理考覈標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風險管理考覈標準納入單位領導班子的業績考覈中，同時明確考覈事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的.編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考覈標準的專項宣貫，並開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
二、20xx年工作思路
（一）內控部分
1.持續加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業務科室流程識別、宣貫到崗位，並全面梳理流程表單，規範表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2.持續強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業務部門參與程度，選取業務鏈條長，參與部門多的業務流程，請業務主管部門進行操作講解，更進一步發揮牽頭部門的作用。
3.持續靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規範風險監督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，並按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執行，有監督。
4.持續加強風險事件管理。落實風險管理考覈標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
內控工作總結8
工作實習的這三個月以來，我結合我銀行的金融業務特點，着重在相關的信貸業務品種的流程跟制度上加強學習。雖然我只是個內控合規部的實習生，但我依舊對銀行的所有業務都進行過大致的瞭解。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍，才能對本職的崗位工作有更深的接觸，才能明白整體的工作流程以及得出自身的工作素養。現在我就對我的實習期工作進行總結。
一、認清形勢，樹立自己的職業素養。
銀行是一個非常特殊的行業，特別強調自身的思想素養，要做一名合格的工作人員，首先我們叫做一個真實坦誠的人。這個坦誠不僅是要對銀行的各項業務進行了解，還需要對客戶進行深入化的講解，讓他們能夠理解整個理財項目的流程。並且身爲工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素，誘惑以及施壓，真正做好爲人民服務，爲人民銀行服務。
二、堅持合規化經營紮紮實實把業務流程規範化。
說到業務跟細節上的流程，我們總是會想到這是一些自覺遵守的規則，但是身爲銀行的內控管制人員，我們需要對每項工作都認真地恪守認真的檢查。身爲合規部的銀行人員，自身的素養跟思想需要有很高的覺悟，對一些反洗錢部門或者員工，我們需要認真的排查跟監督。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好，才能不會被外界的`人員影響。
三、深刻的認識以及今後的規劃。
在加入銀行內控合規部門後，我才明白貪污,腐敗跟洗錢在中國原來是這麼的嚴重，並且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細節。今後我會不斷的嚴格要求自己，把自己的政治思想覺悟提高，堅持抵禦外界的一切不良誘惑。爭取做一個合格的中國人民銀行內控部人員，真切的爲人民服務，把監督的責任落實好，落實到位。
內控工作總結9
在各級領導和同事們的幫助、支持、配合下，按照總行工作部署，我順利完成了上月各項工作任務。現彙報如下：
完成了支行月初任務下達和月末完成情況總結工作；較好完成了工資代發、賬戶覈算等崗位工作，無差錯情況出現；較好發揮了支行會計作用，通過加大對櫃員、大額資金、賬戶、重空憑證、現金等的檢查力度，杜絕了問題事故的發生；作爲xx，能夠以身作則，自覺遵守政治紀律和金融法律法規；在工作中注重學習，按時完成了總行下達的學習任務，不斷提高自身業務能力和政治素養。
此外，根據個人工作經驗和支行實際情況，我從完成任務、優質服務、個人履職、加強學習四個方面着手製定了後續工作計劃：
一、完成總行分配各項任務
月初配合支行行長召開本月工作會議，把本行任務指標落實到個人，讓人人都有任務，人人都有壓力，主要任務爲存款業務，電子銀行業務，反洗錢自查，不良貸款的清收等；月底配合支行行長召開本月末工作會議，支行所有員工逐個彙報自己的工作情況和任務完成情況；定期配合支行行長召開內控、制度、風險分析會議，提出並分析業務處理中出現的`問題，形成會議紀要統一落實。
二、持續打造優質文明服務
帶領支行員工學習總行《員工行爲手冊》，讓員工提高思想認識，強化服務意識，提高服務質量，把規範化服務及考覈細則當做日常工作行爲約束規範；積極主動協調多方關係，克服困難，搶抓有利時機，牢固樹立“存款興行”的思想意識，千方百計籌措資金；抓好對公業務，主動與各單位聯繫，吸納多方資金；加大業務宣傳力度，充分利用櫃檯宣傳、街道宣傳、下鄉宣傳、標語宣傳等方式進行全方位宣傳。
三、切實履行會計崗位工作職責
結合支行實際，通過不定期抽查，現場、非現場檢查和事中監控等多方式，對現金、憑證、印章、開卡資料、開立個人和企業電子銀行資料、對公戶開戶資料等進行檢查，發現問題，立即責令整改；組織臨櫃人員學習工作紀律和業務知識，對員工工作進行細緻檢查、認真輔導，發現有違規違紀和失誤之處，及時指出，化解風險；注重數據收集和票據及時整理歸檔，保證隨時可提供、上報準確的數據和報表；加大反洗錢等維護正常金融秩序的工作力度，杜絕金融案件的發生；不斷尋找工作的新思路、新方法，積極配合支行行長做好本支行的管理工作。
四、加強理論知識武裝
貫徹總行工作要求，加強培訓管理，建立可持續培訓體系，不斷加強員工隊伍建設；積極配合支行行長開展每週二支行業務知識學習培訓，並督促支行員工做好學習筆記；對於總行下達的線上學習培訓，及時傳達給員工，並確保高質量完成；立足本職崗位，敬業愛崗，不斷學習，蓄力加強自身建設。
內控工作總結10
按照河北省發改委印發的《關於行政事業單位內部控制規範(試行)實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華髮展研究院(以下簡稱“我院”)關於貫徹實施《行政事業單位內部控制規範》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內控制度建設、強化內控監督、加強組織領導等方面對我院內部控制進行了全面的梳理和總結，現將有關貫徹實施情況報告如下：
一、內控制度建設
自20xx年1月1日《行政事業單位內部控制規範(試行)》實施以來，我院按照省發改委相關的宣傳、佈署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業單位內控規範》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我院的內部控制制度，使之成爲符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務水平及風險防範能力。如：
1.我院實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經濟活動的預算約束，使預算管理貫穿我院各項業務的全過程;
2.實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符;
3.實行合同歸口管理，規範了合同簽訂與監督履行;
4.按照國家統一的會計制度編制財務報告;
5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制;
6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制;
7.對單位的支出嚴格按照審批、審覈、支付、覈算的相關規定執行;
8.加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化;
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內控監督
內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實現了決策、執行、監督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監督的`不足並及時改正，並且在進行重大經濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防範重大決策失誤。
三、加強組織領導
我院各級領導在思想上對內部控制規範建設高度重視，認真履行職責，把落實內控規範作爲當前和今後一個時期的重要工作來抓，切實加強對內部控制規範實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規範的實施到位。
四、內部控制建設的不足與建議
1.不足：
(1)我院財務部門對單位重要事項的決策、實施過程和結果瞭解較少，進而對業務涉及財務問題時不能事前進行財務分析與指導，導致了控制與監督的不及時。今後要加強各部門之間的業務溝通，做到控制及時、監督有效;
(2)進一步加強預算管理 ，增強預算的計劃性、科學性，使預算管理的約束控制力得到充分發揮;
(3)在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成爲每位員工的自覺行爲。
2.建議：
內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業的健康、可持續發展。
內控工作總結11
10月28日，廣發期貨有限公司召開內控工作總結大會。在監管方面鼓勵創新、加強合規管理的背景下，廣發期貨自5月15日起率先在期貨行業內按五部委發佈的《企業內部控制基本規範及應用指引》啓動了內控建設項目，並取得顯著成效。
本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作爲外部諮詢機構，在董事會領導下，廣發期貨於內部成立內控評價領導小組與執行小組。經過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創新業務管理等方面進一步制定了管理優化措施。
廣發期貨內控項目爲公司實現戰略目標奠定了堅實的`內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防範能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實意義。
內控工作總結12
自-年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作爲一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對-支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，爲了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理並舉的經營策略，在規範操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的'基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前後臺業務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執行上嚴格要求規範操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，爲內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防範能力日益提高。
二、當年內控管理採取的主要措施、取得的效果和成績
爲確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上採取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作爲提高全行管理水平，規範業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發現的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多隻，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件-多隻，收文後及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規範了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的。各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行爲進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會，調整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了-年度經營目標考覈辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考覈內法、工資分配辦法、xxx工作質量考覈辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上爲內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，紮實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，並對業務主管部門發送《-通知書》，全程監控各單位的整改情況。業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，並根據《xx通知書》深入基層抓整改落實。問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規範，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照-銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規範操作意識。
內控工作總結13
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》爲基礎合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況彙報如下：
一、上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》爲參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司週四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的瞭解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，並將覈查果簽字及時反饋，彙總後統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開展業務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由於分公司經營範圍广部分業務層面依然存在着風險，將繼續加強與有關部門溝通採取有效措施進行規避。
2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在於執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防範是每一位員工的責任”的理念深入人心並融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今後的.工作中，分公司將繼續按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》爲範本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，爲建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。
內控工作總結14
20xx年以來我本着認真負責的態度管理支行，身爲內控經理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執行總行下發的任務，並且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進行業務發展，推動內控管理條例，在規範化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規範化操作中，很有效的預防了風險，如今我對我的內控管理作出如下的彙報。
一、加強制度管理和學習
今年以來，我對支行內部的'各項規章制度從新進行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內的各工作人員也都嚴格的執行，並且得到了很好的規範。在實際的操作中，我行認真貫徹落實新的制度方案，尤其是4月份下發的規章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。
二、落實重要崗位的監管措施
我行要求嚴格的落實責任制度，對每個人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保櫃檯專員在開戶，對賬，票據交換等情況不會出現串崗的行爲。我行明確禁止這類行爲的發生，一人一崗是必要的職業準則，爲的是防止信息錯亂，以及事情交接出現錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個崗位至少要三個人進行輪換，確保人員有充足的時間做自己的事情。
三、對高風險業務進行管控
我每月都要進行一次重要物品的檢查，尤其是現金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進行對賬檢查。每個季度對於大額的資金往來也要做出調查，確保每次的操作都不會出現失誤。並且我會定期對重要客戶進行回訪，確保隨時掌握客戶的情況，並且跟客戶彙報對賬。這樣客戶才能放心的把錢存入我們支行，也能夠長期跟我們開展業務上的往來。
內控工作總結15
衆所周知，商業銀行內部控制是銀行爲實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防範、事中控制、事後監督和糾正的動態過程和機制。業務經營機構和每個員工，在承擔業務發展任務的同時也承擔着內部控制和操作風險管理的責任，既是業務的直接經辦者，規章制度的執行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經營機構的合規經營、員工的合規操作是銀行穩定發展的內在要求，也是防範金融案件的基本前提。通過這一個月的內控防案制度的學習，使我對銀行的內控防案制度及合規經營有了更加深刻的認識。
首先，對於內控的理解爲：它是無時不控的——貫穿於業務操作的始終；它是無處不控的——與業務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制纔是至高無尚的；它是無事不控的——小業務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對於合規經營的認識。
第一，合規經營是落實科學發展觀，實現可持續發展的前提和保障。以科學發展觀爲統領，實現又快又好的發展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規經營的良好氛圍和環境，推動全行業務的安全穩健發展。在發展、開拓業務和同業競爭中，緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。
第二，合規經營是商業銀行的生命線、警戒線。合規經營是規範操作行爲，遏制違規違紀問題和防範案件發生，全面防範風險，提升經營管理水平的需要。合規操作、合規經營，是不可逾越的一道防線，商業銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統的人一般，不可能健康成長。
第三，合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源於依法合規經營，源於產生質量和效益的每一個環節，源於每一個崗位的.每一位員工。所以銀行的發展一定要以合法、合規經營爲前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，內控防案和合規經營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發展呢？我認爲應該做到以下四點。
第一，始終牢記並貫徹內控防案“十理念”：一線員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內控防案的第一責任人；業務經理是機構櫃檯業務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時進行風險評估並針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規是競爭也是爲了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯動相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續性的工作。
第二，將合規操作、合規經營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿於每個業務、每個崗位的操作環節中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規章制度和現實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業櫃員十個嚴禁》（或《中國銀行營業機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行爲。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執行各項規章制度。經過近百年的經營和實踐，銀行的規章制度可以說是相當完善了，如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，那麼犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多麼完美的規章制度，如果得不到有效的遵照與執行，就形同虛設。所以合規經營不能只掛在嘴上，誇誇其談，喊大口號，而一到真正處理業務時，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業務合規審查敷衍了事。
第四，要加大監督和檢查的力度。基層經營機構要做好每日、每週、每月的自查工作。首先，機構領導在做好榜樣帶頭的同時，嚴格監督員工的業務操作是否合規，例如業務經理審覈櫃員的票據，網點主任清點櫃員庫存、查看櫃員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監督、相互警示，善於及時提出對異常業務的疑問。通過這次內控防案的學習，我們應當堅持業務發展和內控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，大力營造全行的合規文化，以合規保安全，以合規促發展。同時我們也應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業中，爲中行的未來發展貢獻自己的一份力量！
